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港交所前IPO主管被拘捕!疑涉上市審批放水 港股發行制度或把關不足?

2019-06-28 09:50:21 來源:亞匯網 作者:似風 打印 字號:  

  6月26日,香港證監會發布公告稱,證監會與廉政公署采取聯合行動,搜查兩家保薦人公司的辦事處、兩家上市公司及一家財經印刷公司的辦公室。廉政公署在行動中拘捕了港交所上市部首次公開招股審查組一名前聯席主管及兩名與他相關的人士,懷疑他們在該兩家上市公司的上市申請審批過程中涉及貪污及公職人員行為失當。

  香港證監會稱,證監會作為法定監管機構,在《證券及期貨條例》下有責任監督、監察及監管港交所及聯交所的活動。由于調查仍在進行當中,現階段不會作出進一步評論。

  港交所對此表示,香港交易所各項業務均保持最高標準的誠信及專業操守。香港交易所高度重視此事并將確保事件得到徹查,并正全力協助廉政公署及證券及期貨事務監察委員會進行有關調查。因履行相關監管及法定責任,香港交易所目前不能就正在進行的調查發表進一步評論。

  廉政公署也在同日證實,該署與證監會于6月23日展開名為“寒山”的聯合行動,聯合搜查和拘捕了前述公司和港交所人士,還公布了搜查的兩個保薦人公司都是證監會持牌人。廉政公署同時也表示,調查仍在進行,廉署現階段不會再作進一步評論。港交所在廉署行動期間提供全面協助。

  涉及30宗上市申請

  廉政公署拘捕港交所IPO前主管和相關人士,使得近期港交所出現上市腐敗傳聞進一步明朗。此前在6月10日,有媒體報道稱某位曾負責新股IPO審批的港交所前高層,聯同保薦人及律師行涉嫌“不當審批”及向個別申請人“放水”,協助不完全符合上市要求的公司通過審批,涉及超過30宗上市申請,包括已上市的建筑股及餐飲股。

  據媒體報道,有傳言卷入丑聞的港交所高層為5月離職的新股審批小組聯席主管楊金隆,其于2013年加入港交所。網絡資料顯示,楊金隆于1998年畢業于墨爾本大學,后加入德銀擔任證券分析工作,此后在2013年加入港交所。據媒體報道,他在港交所工作期間管理一個由70名員工組成的團隊,負責監管新上市公司申請,包括發布指引、制定政策和審核招股說明書。而在今年5月,他以“家庭原因”離職。

  李小加稱若有“蛀蟲”會及時清除

  對此,港交所行政總裁李小加近日在公開場合回應指出,他對于香港的上市發行制度的自我糾錯能力、自我清除能力充滿信心,若有“蛀蟲”會及時清除。

  李小加認為,上市發行制度是一個標準清晰、自由裁決量有限、市場主導的披露制度。在這個制度之下,無論是誰在監管過程中,權力都受到了非常清晰的制衡和檢驗,沒有一個人能夠做出讓一家公司來上市的決定。這個機制的核心就是要把權力限制住,令貪腐的空間大幅縮小。

  根據港交所與證監會雙方簽署的《上市事宜諒解備忘錄》,證監會是發行審核監管權力的源頭,港交所的權力來自證監會的轉授。證監會通過監督港交所是否依法行使審核權間接地履行證券發行上市的監管職能,同時其擁有法定的調查及執法權,并保留核準決定的最終否決權。

  現行上市審批制度“把關”是否足夠?

  此次事件備受關注,有市場分析指出,港交所既作為上市公司又擔任監管機構,雙重角色或存在潛在利益沖突,那么現有的上市審批制度,由上市科及上市委員會“把關”是否足夠?

  據媒體報道,香港發行上市實行的是雙重存檔制度,港交所是上市審批的前線監管機構,所有新股申請需向港交所提交。保薦人代上市申請人遞交上市申請后,由上市部審閱,再由上市委員會進行上市聆訊決定是否批準上市,上市部人員也會在聆訊中解釋通過理由,而創業板公司則直接過關。上市委員會由獨立人士組成,就上市申請提供獨立意見及批核,上市申請也會在證監會進行雙重存檔。

  有分析認為,目前在發行和上市審核中,港交所起主導作用,證監會僅對公司的信息披露進行原則性的形式審核。

  具體來看,港交所側重于實質審核,其重點在于申請材料是否符合《上市規則》和《公司條例》的規定,同時依據單純盈利指標、市值、收入、現金流指標、市值加收入指標,評價上市公司持續經營能力和業務規模的標準水平。

  證監會側重于形式審核,其重點在于審核申請材料是否符合《證券及期貨條例》及其配套規則的規定,關注招股書的整體披露質量及該證券的上市是否符合公眾利益。但證監會只對這些材料的真實性、完整性進行審查,而不直接對申請上市公司的投資價值作出判斷

  港股上半年IPO數量全球第一

  6月25日,安永發布報告總結2019年上半年全球IPO活動和分析下半年市場前景。其中,香港聯合交易所IPO數量蟬聯全球第一。報告指出,2019年上半年香港市場共有74家公司首發上市,籌資額695億港元,IPO數量同比減少24%,籌資額同比增加35%。

  數據顯示,香港前十大IPO共籌資393億港元,占上半年籌資額的57%。金融與健康企業表現搶眼,IPO數量與籌資額列前十大IPO的前兩位,其中上市的9家健康企業中有3家是非盈利企業,均得益于港交所IPO新政鼓勵生物科技企業赴港上市,推動健康企業上市高潮。

  港交所在進一步優化上市機制方面做了諸多努力,包括鼓勵更多新經濟公司來港上市,以及規劃提出要吸引海外大型企業來港上市,涵蓋第一或第二上市融資,并且為吸引亞太區公司來港上市,研究進一步改革現行上市制度,推動這些公司逐漸納入互聯互通。

  全年數據預測方面,安永預計香港2019年IPO發行平穩,如果巨型IPO發行成功,籌資額將超過2000億港元。安永亞太區上市服務主管蔡偉榮表示:“香港市場IPO排隊企業數量維持高位,香港IPO發行計劃依舊強勁。此外,大灣區利好政策不斷出臺,允許區內符合條件的創新型科技企業進入香港上市集資平臺也將為香港IPO市場注入活力。零售和消費品,科技、傳媒和通信,金融,房地產和健康行業將是2019年下半年香港IPO籌資的重要行業。下半年,將有大型公司以第二上市方式赴港上市。”

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