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東吳證券65億配股割股民兩茬韭菜 19億本金涉訴踩雷

2019-06-26 09:00:46 來源:亞匯網 作者:似風 打印 字號:  

  近日,東吳證券(601555.SH)股東大會審議通過了2019年度配股公開發行證券方案。東吳證券成為繼招商證券、天風證券、山西證券后,今年發布配股方案的第四家上市券商

  事實上,早在2017年8月,東吳證券就籌劃推出了募資65億元的配股預案,且申請已經被證監會受理。但在2018年8月,東吳證券稱市場環境發生較大變化,公司決定終止配股。

  2019年5月14日,東吳證券二度推出配股預案,公司仍計劃募資不超過65億元,用于補充公司資本金。東吳證券此次可配售股份數量總計不超過8.99億股,以每10股配售不超過3股的比例向全體股東配售。

  截至6月25日收盤,東吳證券報收10.69元,與公司2015年4月15日創下上市最高價30.00元相比,股價已經跌去64.37%。

  業內人士指出,東吳證券此次推出配股,實質上割了股民兩茬韭菜,股民不僅承受了股價下跌的苦悶,還要另掏腰包為東吳證券補血買單。

  東吳證券除了在期待配股募資,還頻頻發債來緩解資金壓力。2018年1月、2019年2月、2019年4月,東吳證券先后非公開發行公司債券18東吳F1、18東吳F2、19東吳F1,發行規模分別為45億元、10億元、20億元,累計募資75億元。

  在業績方面,2015年、2016年、2017年、2018年,東吳證券的營業收入為68.30億元、46.45億元、41.44億元和41.62億元,實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為27.08億元、14.98億元、7.88億元和3.58億元,連續三年下滑,2018年凈利潤更是同比重挫54.52%。

  東吳證券2018年報披露,公司去年新增7起超過1000萬元以上訴訟,均為踩雷股票質押式回購業務。另外加上此前披露的兩起尚未判決和生效的訴訟,以及東吳證券作為產品管理人發起的5起訴訟中涉及自有資金3億元,據中國經濟網計算,截至2018年年末,東吳證券涉及訴訟總計14起,合計涉訴本金18.69億元。

  值得關注的是,2017和2018年東吳證券先后有4名管理人員被行政處罰。

  2017年1月,東吳證券投行總部綜合管理部副總經理兼項目管理部副總經理田曉利,因利用其配偶賬戶交易股票,被青海證監局處以2萬元罰款。同期,東吳證券固定收益部債券發行團隊負責人吳春江,因利用內幕消息買賣股票,被處以5萬元罰款。

  2018年8月,東吳證券常州關河中路證券營業部負責人王堅因違規炒股,被江蘇證監局處以3萬元罰款。2018年11月,原東吳證券紀委副書記、監察室主任杭五一因違規炒股,被證監會沒收所得并處118.3萬元的罰款。

  根據東吳證券2018年報披露,2018年6月11日,東吳證券深圳分公司因2017年9月、10月連續兩個月未按時報送機構監管報表,證監會深圳監管局責令改正。

  同年6月19日,東吳證券子公司東吳基金因未獨立、客觀履行基金管理人職責,被證監會上海證監局要求行進行六個月的整改,整改期間暫停受理東吳基金公募基金產品注冊申請。

  而東吳證券的處罰還不止于此。2019年1月,東吳證券項目主辦人史振華、談永仁因在新日恒力(600165.SH)重大資產重組項目中未履行勤勉盡責、持續督導義務,上交所下發紀律處分決定書,對兩人予以通報批評,并將通報證監會、記入上市公司誠信檔案。

  2019年6月,東吳證券股份有限公司蘇州濱河路營業部辛宏文因違規持有、買賣股票,被證監會罰沒合計2187.86萬元。

  中國經濟網記者試圖聯系東吳證券相關人員,但截至發稿時沒有得到回復。

  二度啟動配股募資65億元,全用于補充資本金

  早在2017年8月28日,東吳證券董事會就審議通過了65億元募資額的配股議案,2017年11月6日,配股議案獲得股東大會通過,2018年1月3日,證監會對東吳證券配股申請予以受理。

  但2018年8月30日,東吳證券公告終止了募資65億元的配股計劃。公告中稱,鑒于股東大會就配股事宜作出決議至今,市場環境已發生較大變化,結合公司實際情況,公司撤回向中國證監會提交的配股相關申請文件,并收到了中國證監會出具的《中國證監會行政許可申請終止審查通知書》。

  2019年5月14日,東吳證券再度啟動了配股預案,公司擬以向原股東配售股份的方式募集資金不超過65億元,用于增加公司資本金,補充營運資金。截至2019年4月末,東吳證券本次可配售股份數量總計不超過8.99億股,按每10股配售不超過3股的比例向全體股東配售。

  對于配股價格,東吳證券擬以刊登配股說明書前 20 個交易日公司股票均價為基數,采用市價折扣法確定配股價格。最終的配股價格由公司與保薦機構協商確定。

  東吳證券稱,此次配股募集資金總額預計為不超過人民幣65億元,擬全部用于增加公司資本金,補充營運資金,擴大公司的業務規模、優化業務結構,提升公司的市場競爭力和抗風險能力。

  其中不超過10億元向境內外全資子公司增資,不超過20億元發展資本中介業務,不超過30億元用于發展投資與交易業務,不超過2億元用于信息技術及風控合規投入,不超過3億元用于其他運營資金安排。

  東吳證券的控股股東蘇州國際發展集團有限公司及其一致行動人蘇州營財投資集團有限公司、蘇州信托有限公司承諾,以現金方式全額認購2019年配股方案中的可配售股份。

  凈利潤連續三年下滑,一年半間發債規模達75億元

  二度啟動配股募資的背后,是東吳證券較大的業績壓力。

  2015年、2016年、2017年、2018年,東吳證券的營業收入分別為68.30億元、46.45億元、41.44億元和41.62億元。公司實現歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為27.08億元、14.98億元、7.88億元和3.58億元,連續三年下滑,其中2018年凈利潤更是同比重挫54.52%。

  除了配股募資,東吳證券還頻頻發債補充資本金。2018年1月29日,東吳證券發行東吳證券股份有限公司2018年非公開發行公司債券(第一期),債券簡稱為18東吳F1,發行規模為45億元,發行利率為5.7%,發行期限為3年。

  2019年2月,其再次發行東吳證券股份有限公司2018年非公開發行公司債券(第一期),債券簡稱“18東吳F2”,發行規模10億元,發行利率4.6%,期限同樣為3年。

  到了4月25日,東吳證券發行了公司2019年非公開發行公司債券(第一期),債券簡稱“19東吳F1”,發行規模為20億元,發行利率4.2%,債券期限3年。

  不過盡管業績不佳,東吳證券仍連續三年實行現金分紅,2016年、2017年公司每10股派息1.50元(含稅),分紅數額均為4.5億元,占當期歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤比率為30.03%和57.10%。2018年,東吳證券每10股派息0.90元(含稅),分紅數額2.70億元,占當期凈利潤的75.26%。

  東吳證券涉訟14起追討近19億本金,去年資產減值準備10億元

  東吳證券的2018年報顯示,公司去年資產減值損失達7.85億元,同比增加了118.22%。截至2018年年底,東吳證券計提資產減值準備合計10.15億元。

  東吳證券在2018年中披露了兩起尚未判決和生效的訴訟。第一起為東吳證券要求中弘卓業集團有限公司支付借款本金2.5億元及相應的利息、違約金,并承擔訴訟費、律師費等費用。2018年9月30日,法院作出一審判決,支持東吳證券訴訟請求。中弘卓業于10月16日向江蘇省高級人民法院提起上訴,江蘇高院于2019年3月7日開庭審理,目前尚未判決。

  另一起東吳證券要求張躍飛為借款本金5000萬元及相應的利息、違約金,并承擔訴訟費、律師費等費用,2018年12月25日法院作出一審判決,支持東吳證券訴訟請求,目前判決尚未生效。

  2018年,東吳證券新增7起超過1000萬元以上訴訟。

  第一起為婁底中鈺資產管理有限公司股票質押式回購業務違約,東吳證券分別在蘇州中院、江蘇高院提起兩起訴訟,分別要求婁底中鈺支付借款本金余額4880萬元、2.92億元以及相應利息、違約金等。一起訴訟蘇州中院于2018年9月4日立案受理,后于12月24日作出一審判決,支持公司訴訟請求。婁底中鈺于2019年1月11日向江蘇高院提起上訴,目前尚未開庭審理。另一起訴訟江蘇高院于2018年10月26日受理了該案件,于2019年1月9日開庭審理,目前尚未判決。

  第二起為浙江大東南集團有限公司(股票簡稱:*ST東南,股票代碼:002263.SZ)股票質押式回購業務違約,東吳證券在蘇州中院提起訴訟,要求大東南集團支付借款本金2億元以及相應利息、違約金,并承擔律師費、訴訟費等費用;要求黃水壽、黃飛剛對上述全部債務承擔連帶清償責任。法院于2018年9月26日受理了該案件,目前尚未開庭審理。

  第三起為深圳市江河資本管理有限公司股票質押式回購業務違約,東吳證券在蘇州中院提起訴訟,要求江河資本支付借款本金余額7131.19萬元以及相應的利息、違約金,并承擔律師費、訴訟費等費用。法院于2018年11月12日立案受理,后于2019年3月 11日開庭審理,目前尚未判決。

  第四起為紹興金暉越商投資合伙企業(有限合伙)股票質押式回購業務違約,東吳證券在蘇州中院提起訴訟,要求金暉越商支付借款本金余額4817.55 萬元及相應的利息、違約金,并承擔律師費、訴訟費等費用。法院于2018年12月5日立案受理,目前尚未開庭審理。

  第五起為長城影視文化企業集團有限公司(股票簡稱:長城影視,股票代碼:002071.SZ)股票質押式回購業務違約,東吳證券在蘇州中院提起訴訟,要求長城影視支付借款本金余額2.9億元以及相應的利息、違約金,并承擔律師費、訴訟費等費用。法院于2019 年1月7日立案受理,目前尚未開庭審理。

  第六起為金花投資控股集團有限公司(股票簡稱:金花股份,股票代碼:600080.SH)股票質押式回購業務違約,東吳證券在蘇州中院提起訴訟,要求金花投資支付借款本金余額2.7億元以及相應的利息、違約金,并承擔律師費、訴訟費等費用;要求吳一堅對金花投資的前述全部債務承擔連帶清償責任。法院于2019年2月15日立案受理,目前尚未開庭審理。

  第七起為國購投資有限公司16國購01債券違約,東吳證券向安徽省高級人民法院提起訴訟,要求國購投資支付債券本金4861.9萬元以及相應的利息,并承擔律師費、訴訟費等費用;要求袁啟宏以其質押物對前述債務承擔清償責任;要求國購控股對前述債務承擔連帶清償責任。法院于2019 年3月1日立案受理,目前尚未開庭審理。

  另外,東吳證券作為產品管理人發起的訴訟涉及本金額合計6.3億元以及相應的利息、違約金和相關訴訟費用,其中涉及東吳證券自有資金3億元,主要因公司踩雷“16富貴01”、“17國購01”、“16國購01”、“16國購02”、“16國購03”等多只債券。

  截至2018年年末,東吳證券涉及訴訟總計14起,涉訴本金合計18.69億元。此外東吳證券2018年還有8起不足1000萬的訴訟,合計金額為1875.55萬元。

  頻遭處罰:多名管理人員違規炒股,子公司東吳基金去年整改六個月

  2019年6月,證監會網站公布行政處罰決定書(〔2019〕39號)和市場禁入決定書(〔2019〕5號),2009年9月至2016年9月期間東吳證券股份有限公司蘇州濱河路營業部(簡稱“濱河路營業部”)的總經理辛宏文,于2013年4月至2016年8月期間利用其母“傅某珍”普通證券賬戶和融資融券賬戶(簡稱“傅某珍”賬戶)持有、買賣股票,違反了《證券法》第四十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

  證監會決定責令辛宏文依法處理非法持有的剩余股票,沒收辛宏文違法所得1093.93萬元,并處以1093.93萬元的罰款,罰沒合計2187.86萬元。

  此外,因辛宏文的違法行為持續時間長,證券交易金額和違法所得金額巨大,情節嚴重,證監會決定對辛宏文采取3年市場禁入措施,自宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

  2019年1月,東吳證券項目主辦人史振華、談永仁因在新日恒力(600165.SH)重大資產重組項目中未履行勤勉盡責、持續督導義務,上交所下發紀律處分決定書,對兩人予以通報批評,并將通報證監會、記入上市公司誠信檔案。

  上交所指出,史振華、談永仁未能履行誠實守信、勤勉盡責義務,未進行充分、廣泛、合理的盡職調查,未能為此次交易審慎估值、設計合理方案并出具可靠的專業意見;未督促當事人規范實施并購重組方案,未核查并購重組是否按計劃實施,未及時向本所報告相關方的違規行為;也未督促當事人依照約定切實履行業績補償和回購義務。

  上述行為違反了《上市公司重大資產重組管理辦法》第六條、《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第三條、第十九條、第二十一條、第三十一條、《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)第1.4條、第2.24條及《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》第三條、第十二條、第三十一條、第三十三條等有關規定。

  另外,東吳證券近兩年來頻頻出現管理人員違規被監管層處罰的情況。

  2018年11月,證監會發布行政處罰決定書,原東吳證券紀委副書記、監察室主任杭五一違規炒股9年,獲利近30萬元,最終被證監會沒收所得并處118.3萬元的罰款。

  2018年8月,江蘇證監局查明,東吳證券常州關河中路證券營業部負責人王堅,在 2010年11月至2015年5月期間,操作配偶吳某的西部證券及東吳證券賬戶、配偶之妹吳某芳的東吳證券賬戶交易股票,累計成交金額約162.26萬元,不過反而虧損約6.67萬元。江蘇證監局對王堅處以3萬元罰款。

  2017年1月,青海證監局查明,東吳證券固定收益部債券發行團隊負責人吳春江,利用其配偶陳孟華賬戶交易股票。而陳孟華作為蘇州工業園區設計研究院股份有限公司2014年度利潤分配方案的內幕信息知情人,在內幕信息公開前告知其配偶吳春江,并建議吳春江買入園區設計(603017.SH),吳春江在內幕信息公開前買賣該公司股票。青海證監局對吳春江、陳孟華兩人處以5萬元罰款。

  2017年1月,同是青海證監局查明,東吳證券投行總部綜合管理部副總經理兼項目管理部副總經理田曉利,利用其配偶李兵賬戶交易股票。田曉利被處以2萬元罰款。

  而根據東吳證券2018年報披露,2018年6月11日,中國證監會深圳監管局向公司深圳分公司出具[2018]42號行政監管措施決定書《深圳證監局關于對東吳證券股份有限公司深圳分公司采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的決定》,因公司深圳分公司2017年9月、10月連續兩個月未按時報送機構監管報表,對深圳分公司采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監管措施。

  2018年6月19日,中國證監會上海證監局向東吳證券子公司東吳基金下發了滬證監決字[2018]58號行政監管措施決定書,指出東吳基金存在以下違規行為:一是在東吳阿爾法靈活配置混合型基金的投資管理中,投資決策缺乏充分依據,受到其他機構的干預,未獨立、客觀履行管理人職責。二是存在從業人員與他人聯合擔任多只基金的基金經理,但其未實際履行基金經理職責、不參與相關基金投資管理的情況,決定責令東吳基金進行為期六個月的整改,整改期間暫停受理東吳基金公募基金產品注冊申請。

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