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圓融金融一天收4警示函 實控人楊保龍名下有多家私募

2019-06-27 10:38:37 來源:亞匯網 作者:夏歌 打印 字號:  

  為其他私募發行產品出讓通道、內控管理存在漏洞、高管工作嚴重失職,以及未能恪盡職守、履行誠實信用義務,青島圓融金融投資有限公司(以下簡稱“圓融金融”)于6月25日一天內收到四張警示函。

  《證券日報》記者從青島證監局官網了解到,圓融金融私募基金為國鵬投資管理有限公司(以下簡稱“國鵬投資”)發行私募基金產品提供便利,且無實際管理人,加之業務存在內控管理工作嚴重失職,高管未能恪盡職守、履行誠實信用義務,青島證監局決定給予公司及三個相關人員出具警示函的監管措施。

  記者欲通過公開聯系方式與圓融金融和國鵬投資取得聯系,但并未成功。

  一天收到4張警示函

  6月25日,青島證監局發布通知稱,近期對圓融金融進行現場檢查和核查發現,公司存在三方面問題:一是為國鵬投資發行私募基金產品提供便利,無人實際管理基金產品,且不能明確其投向的底層資產;二是在中基協登記備案信息不真實或更新不及時;三是未妥善保存私募基金相關產品的檔案資料,且不能明確該部分檔案資料去向。

  基于上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、二十五條、二十六條的規定,按照《辦法》第三十三條的規定,青島證監局現對其采取出具警示函的監管措施。

  同時,青島證監局還對股東、實際管理人員楊保龍,時任公司總經理任順英,時任公司法定代表人朱昀,一同采取出具警示函的監管措施。一天內,圓融金融和公司相關人員合計收到4張警示函。

  《證券日報》記者通過中基協網站查閱發現,圓融金融已發行產品有三只,分別是青島圓融太和私募股權投資基金、青島圓融國鵬盛世1號契約型私募基金和青島圓融國鵬盛世2號契約型私募基金,后兩個產品即為青島證監局所提及的產品。資料顯示,朱昀為法定代表人、執行董事、 信息填報負責人,任順英為總經理,謝朝輝為副總經理、合規風控。不過,目前圓融金融已被列為異常機構,原因是未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上,以及未按要求按時提交經審計的年度財務報告。

  資料同時顯示,公司注冊資本金為5000萬元,實繳資本則為1000萬元,注冊資本實繳比例為20%,機構類型為私募股權、創業投資基金管理人。由于實繳資本低于100萬元或實繳資本低于25%原因,此項信息已被列入“特別提示信息”。

  本報記者查閱發現,圓融金融登記時員工人數為4人,未顯示有公司網址,且無聯系方式。

  而天眼查顯示,圓融金融僅有一個座機號碼,記者多次撥打均處于占線狀態。

  楊保龍同為國鵬投資股東

  值得一提的是,青島證監局出具的警示函中提到的“股東、實際管理人員楊保龍”,記者通過查閱發現,其同時也是警示函中提到的國鵬投資股東。

  天眼查顯示,圓融金融股東有兩個,一個是青島貝蒙特實業有限公司,持股51%,二是楊保龍,持股比例為49%。與此同時,國鵬投資又名國鵬資本,楊保龍為公司總裁及創始人,公司股東有兩個,一是冠通咨詢服務有限公司,持股比例為90%,二是楊保龍,持股比例為10%。但奇怪的是,在公司高管任職中,楊保龍僅為經理職務,董事長為宋悅,另有兩名董事為李雪和馬有為,監事為趙玉茹。

  記者從相關信息獲悉,楊保龍名下有21家公司,楊保龍具備律師資格,北京外交學院國際法系國際法學士,荷蘭阿姆斯特丹自由大學國際商事法碩士,曾在荷蘭萊頓大學進行過博士研究。歷任ING集團大中華區戰略發展與投資主管、摩根士坦利亞太區投資管理高級經理等8個公司的相關職務。

  記者也嘗試通過公開途徑欲與國鵬投資取得聯系,但尚未成功。

  不過,記者從中基協網站了解到,國鵬投資的法定代表人及總經理為赫崐,合規風控為楊光;自私募基金管理人暫行辦法實施后,該公司成立的基金有8只,分別是寧波公佑股權投資合伙企業(有限合伙)、國鵬穩益契約型私募基金、國鵬鼎盛2號契約型私募基金、國鵬盛世3號契約型私募基金、國鵬創世2號私募股權投資基金、國鵬鼎盛契約型私募基金、國鵬創世1號私募股權投資基金和國鵬創世3號契約型私募基金。

  公開資料顯示,國鵬資本在去年8月份還曾布局供應鏈金融業務,擬在那曲市設立新能源科技發展公司,建造實業型產業并設立能源化工人才培訓孵化中心。
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關鍵詞: 金融


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