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基金經理無證上崗等多項違規 泰盛(青島)投資被責令改正

2019-06-28 09:58:16 來源:亞匯網 作者:似風 打印 字號:  

  青島證監局2019年私募機構專項檢查的效果正在顯現。

  6月26日,因私募展業存在三大違規行為,泰盛(青島)投資管理有限公司(下稱“泰盛(青島)投資”)被青島證監局責令改正。

  經查,泰盛(青島)投資存在三大違規行為:

  一是未能恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。公司部分制度流于形式;與其他公司經營場所混同,員工兼職其他公司工作;未建立投資決策、交易方面的留痕機制;實際負責投資運作的基金經理尚未取得基金從業資格。

  二是登記備案信息不及時、不真實。公司登記備案基金經理與實際情況不符。

  三是未能對投資者資產、風險偏好等信息進行準確了解,對投資者風險揭示等過程均未錄音或錄像。

  青島證監局要求泰盛(青島)投資立即停止上述違規行為,于2019年7月30日前完成問題整改,并向青島證監局提交書面整改報告。青島證監局將適時組織檢查驗收。

  泰盛(青島)投資是如何被查到違規的?《國際金融報》記者注意到,在青島證監局5月14日發布的《關于青島轄區2019年私募機構專項檢查“雙隨機”抽選結果的通告》中,泰盛(青島)投資便是5家被抽中進行現場檢查的私募之一。

  中基協備案信息顯示,泰盛(青島)投資成立于2007年5月,在2017年4月登記成為證券私募管理人,目前僅有1只產品備案在冊。值得注意的是,在“機構誠信信息”一欄,泰盛(青島)投資被列為“異常機構”,異常原因是:未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上,未按要求按時提交經審計的年度財務報告。

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關鍵詞: 金融


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